Todos los beneficios de una suscripción digital estándar más: acceso ilimitado a toda la columna Contenido instantáneo Insights para hacer comentarios y análisis como noticias se desarrolla FT Confidencial Investigación - en profundidad ePaper análisis de China y el sudeste de Asia - la réplica digital del periódico impreso El pleno acceso a LEX - el establecimiento de nuestra correos electrónicos exclusivos comentario diario, incluyendo un correo electrónico semanal de nuestro Editor, Lionel Barbero el pleno acceso a las noticias EM Squared - y servicio de análisis de los mercados emergentes Brexit Resumen de la agenda - Su guía esencial para el impacto del Reino Unido y la UE divide acceso a FT Noticias premio a reuniones de información de escritorio, móviles y tabletas de correo electrónico personalizada de herramientas de la industria, periodista o cartera del sector para ayudar a gestionar sus inversiones FastFT ganar - noticias y opiniones movimiento del mercado, las 24 horas del día Brexit informativas - Su guía esencial para el impacto del Reino Unido - UE dividir 1.00 por 4 semanas de Hong Kong, Nueva Zelanda investigan los bancos de supuesta manipulación FX por Rachel Armstrong nRegulators en Hong Kong y Nueva Zelanda dijeron el martes que están investigando los bancos llevan a cabo en el mercado de divisas como parte de una investigación ligada a la sonda mundial en los mercados de divisas. La medida demuestra que la medidas de regulación en el 5,3 billones al día en el mercado es cada vez mayor y continúa ampliando desde Europa a otras partes del mundo. La Autoridad Monetaria de Hong Kong (HKMA) dijo en un comunicado después de una investigación de Reuters que está requiriendo varios bancos para llevar a cabo revisiones independientes de sus divisiones FX y luego enviar la HKMA los resultados. El AMHK está investigando en un número de bancos en Hong Kong, dijo una portavoz de AMHK en el comunicado. Un portavoz de la Comisión de Comercio de Nueva Zelanda dijo que también había comenzado a investigar el asunto. Weve consiguió una investigación, pero eso es todo lo que decían porque su una investigación activa, un portavoz de la comisión, dijo a Reuters. Los reguladores de Hong Kong, el tercer mayor mercado de divisas en Asia después de Singapur y Tokio, dijo en octubre que estaban en contacto con los reguladores extranjeros sobre el asunto, pero esta fue la primera vez que se han confirmado las investigaciones actuales están llevando a cabo. organismos de control del mercado en todo el mundo están mirando de cerca al comportamiento de los profesionales en una serie de puntos de referencia clave, que abarca los tipos de interés, divisas y mercados de materias primas. Varios bancos y corredores ya han sido multados miles de millones de dólares para manipular los tipos de interés de referencia, pero la sonda de divisas podrían llegar a ser aún más costoso dado el tamaño del mercado y la escala de investigación. Las autoridades están investigando si los comerciantes de diferentes bancos trabajaron juntos para influir en los precios de monedas y si se comercializan por delante de sus propios clientes o dejaron de representar con precisión a los clientes cómo fueron determinar los precios. Las sondas están investigando si un puñado de comerciantes de alto nivel de acuerdo para usar el conocimiento de órdenes de clientes para mover los mercados en torno a las fijaciones diarias, que fijan los precios de miles de millones de contratos e inversiones en todo el mundo. Singapores banco central, que supervisa los comerciantes de Asias más grande mercado de divisas, dijo en octubre que estaba en contacto con los reguladores extranjeros sobre el tema, pero no se ha proporcionado ningún otro comentario al respecto desde entonces. Noticias de estas sondas venido un día después que los reguladores suizos y británicos tanto intensificó sus investigaciones en la materia. Switzerlands competencia comisión WEKO dijo que formalmente abrió una investigación sobre varios bancos suizos, británicos y estadounidenses, entre ellos JP Morgan Chase Co, Barclays PLC y Citigroup Inc. El británico Financial Conducta Autoridad (FCA), por su parte, dijo que evaluará si los bancos han reducido el riesgo de que los operadores que manipulan las tasas de referencia en el próximo año, para ver si se ha aprendido desde el escándalo de manipulación de la tasa de referencia. Se conocen alrededor de 30 comerciantes que se han puesto en licencia, suspendido o despedido como consecuencia de la sonda. Una fuente dijo a Reuters el lunes que Kai Lew, director de ventas institucionales de divisas de Deutsche Bank AG ha sido puesto en licencia como parte de una investigación interna sobre la manipulación potencial. Lew se basó en Londres y responsable de los negocios de divisas del banco central de Deutsche, los mundos más grande operador de monedas. No hay evidencia de que ha estado involucrado en actos ilícitos y no pudo ser contactado para hacer comentarios. La semana pasada, el banco suizo UBS AG, los mundos cuarto mayor banco FX, suspendidos hasta seis operadores de divisas en los Estados Unidos, Zurich y Singapur. Deutsche Bank y UBS junto ver alrededor de una cuarta parte de la 5,3 billones que fluye a través del mercado mundial en un día promedio, de acuerdo con la última encuesta de Euromoney. (Reporte adicional de Byron Kaye en Sydney y Michael Flaherty en Hong Kong Editado en español por Ryan Woo Kim Coghill) Una investigación internacional de los mercados de divisas es que tienen lugar dirigido por el Departamento de Justicia, la Autoridad británico Financial Conducta de Estados Unidos, y las autoridades de la Unión Europea . Como resultado los bancos de inversión como UBS están reorganizando sus operaciones de negociación de divisas y llevando a los gestores de nivel superior fuera de sus puestos de trabajo. La eliminación de los culpables de colusión en los mercados de cambio es una buena cosa, pero algunos temen que esto es simplemente un medio de barrido de negocios sucios debajo de la alfombra. Muchos de los principales bancos están bajo un ojo vigilante medida que avanza la investigación. Los bancos se han disparado los que probablemente la culpa y contratando abogados para representarlos como cada uno procede de investigación individuales de la divisa. Muchos se han preocupado en los últimos años acerca de una conspiración de la divisa. Por lo general, estas preocupaciones tienen que ver con los gobiernos y las figuras en la sombra con riquezas incalculables. En este caso, el emergente conspiración de la divisa puede simplemente tienen que ver con la codicia. Para el comerciante promedio de la cuestión es uno de vencer a la conspiración de la divisa. Con toda la riqueza y el poder de los grandes bancos de inversión, por un lado lo que hace el operador promedio hacer para vencer a la conspiración de la divisa Fundamentos verdadero o una sala de espejos en cuestión cuando las naciones conspiran para manipular las tasas de cambio es la exactitud de los fundamentos de la divisa. Los bancos centrales hacen pronunciamientos que impulsan el mercado. Pueden o no pueden seguir adelante. Hasta cierto punto esto es una conspiración de la divisa. Los operadores deben tener cuidado y leer entre líneas. El mejor enfoque es simplemente confiar en las cifras comerciales, los datos de empleo y otros datos duros que impulsan los precios de la divisa. El banco de inversión Manipulación del análisis técnico de divisas Mercado de divisas Forex es un pilar de comercio de divisas. análisis técnico exacto se basa en el hecho de que la acción del precio en un mercado libre y abierto tiende a repetirse. El análisis estadístico de los patrones de precios puede predecir dónde va el mercado próximo. Esto funciona a menos que los principales actores en los mercados de divisas se ponen de acuerdo. Entonces 1 más 1 no es igual a 2 y el comerciante tiene en promedio una pérdida o dos o tres. La investigación en curso de la divisa ya ha recogido evidencia de colusión entre los administradores de alto nivel y los comerciantes en varios de los principales bancos de inversión. La investigación de la divisa nos dice que estas personas no necesariamente quieren perjudicar sus posibilidades de obtener una ganancia en los mercados de divisas, pero aparentemente en connivencia en los intentos de minimizar las pérdidas y aumentar los beneficios en su propio terreno. La investigación de la divisa nos dice que los comerciantes comunicados de ida y vuelta y acordaron cómo iban a secuenciar sus órdenes. Esto crea un conjunto de patrones de fijación de precios en el mercado que no es el resultado de un mercado libre y abierto. El análisis técnico no funciona si alguien está manipulando los patrones de precios. El comercio en cantidades más pequeñas y si el mercado no tiene sentido sentarse en sus manos La parte realmente miedo aquí es que los comerciantes que utilizan para ganar dinero en las operaciones de cambio podría estar tentado a enviar a sus oficios a otra persona para ejecutar porque, obviamente, los bancos de inversión están haciendo hacerlo bien y ganar dinero. El problema es que si confía en alguien más al comercio para usted y esa persona ya se dedican a la manipulación del mercado no hay ninguna razón para creer que no sólo tiene que utilizar su capital para preparar el mercado para sus operaciones rentables. A medida que la investigación de la divisa se mueve hacia adelante el tema de los comerciantes independientes es la preservación de un mercado libre e independiente en el que las señales estándar o de comercio sirven para obtener beneficios si se utiliza correctamente. A medida que el mercado se limpia el comercio debe ser seguro, pero mientras tanto, tenga en cuenta de una conspiración por los comerciantes para manipular los precios del mercado. Forex conspiración Informe Asegúrese de leer cada palabra Simplemente introduzca su nombre y dirección de correo electrónico en el siguiente formulario, y así le enviará a la página donde se puede acceder al informe. Compruebe su correo electrónico de precisión para asegurar que usted reciba su mini curso libre. Privacidad garantizada: Tu dirección de correo electrónico nunca se comparte con anyonePress Ediciones AMHK anuncia resultado de la investigación FX La Autoridad Monetaria de Hong Kong (HKMA) anunció hoy los resultados de su investigación sobre las operaciones de cambio de divisas (FX) de comercio de diez bancos en Hong Kong (Nota 1). El objetivo de la investigación AMHK era determinar si los bancos afectados y / o su personal en Hong Kong habían participado en cualquier aparejo de fijaciones FX de referencia, colusión, y / o otras actividades inapropiadas durante el período de 2008 a 2013 (Nota 2) . La investigación aplica la metodología adoptada por reguladores extranjeros para investigaciones similares. Se pidió a los bancos para nombrar a despachos de abogados externos para examinar los registros de comunicación pertinentes para el período en cuestión e informar de sus conclusiones a la AMHK para una revisión adicional. En total, alrededor de 40 millones de registros de comunicación internos y externos, incluidos los mensajes de chat del personal del banco involucrado en las fijaciones de referencia FX u operaciones comerciales fueron cubiertos en el proceso. También se realizaron consultas y entrevistas con el personal pertinente, así como el análisis de los datos del comercio. La investigación AMHK no encontró evidencia de colusión entre los bancos investigado y no hay evidencia de cualquier aparejo de la fijación de las tasas de referencia del Tesoro FX Markets Association (TMA) (Nota 3) en Hong Kong. La investigación también encontró ninguna evidencia de cualquier aparejo de fijaciones FX de referencia de otras jurisdicciones a excepción de un caso de sospecha de intento de influir en la fijación de un índice de referencia de las monedas asiáticas. Se trataba de un comerciante de Hong Kong, hacer peticiones a su colega en la jurisdicción de que se trate de influir en la fijación de referencia en ese mercado. Sin embargo, no había pruebas suficientes para encontrar que el colega en cuestión en realidad efectúa operaciones en un intento de manipular la fijación (Nota 4). En cuanto a la negociación de divisas, la investigación descubrió un caso relacionado con un intento fallido por un operador con sede en Hong Kong, para influir en el tipo de cambio spot USD / HKD (no los USD TMA spot / HKD fijación), a petición de su colega en otro mercado asiático ( Nota 5). La investigación también identificó ciertas deficiencias de control que resultan en algunos casos aislados de las indiscreciones de comunicación que involucraba la revelación de posibles contrapartes o clientes información a otros bancos (Nota 6). Sin embargo, no se encontró evidencia de la manipulación del mercado. A la luz de los resultados de la investigación anteriormente, la HKMA tiene: - 1. Con respecto a los comerciantes que participan en los dos casos de conducta inapropiada se menciona en la Nota 4 y 5 Nota: - (a) requiere los bancos afectados a tomar medidas apropiadas contra los comerciantes y para informar de la misma a la HKMA y (b) se refiere a los casos, incluyendo la identidad de los operadores involucrados, a las autoridades extranjeras relevantes para sus posibles acciones de seguimiento 2. en relación con los dos bancos que participan en los dos casos de conducta inapropiada se menciona en la Nota 4 y 5. Nota requiere que los bancos: - (a) contratar a un revisor externo independiente para (1) determinar la causa raíz del incidente en cuestión, incluidas sus repercusiones sobre la efectividad de los controles internos relevantes y supervisión de la gestión y (2) hacer recomendaciones para asegurar que tales controles y la supervisión son adecuados para prevenir y detectar la mala conducta e irregularidades por los comerciantes e informar de los resultados a la HKMA y (b) aplicar las recomendaciones formuladas por el revisor dentro de un marco de tiempo y en una manera de acuerdo con la HKMA 3. con respecto a los bancos encontrado que tienen deficiencias de control mencionadas en la Nota 6: - (a) requiere que los bancos (a excepción de los bancos que actualmente no tienen una mesa de operaciones FX en Hong Kong) a ( i) llevar a cabo una evaluación de si sus controles internos actuales son suficientes para garantizar el cumplimiento del Código TMA de conducta y práctica e identificar medidas adicionales adecuadas a ejecutar, e informar de los resultados de la HKMA y (ii) aplicar las medidas adicionales ( si los hay) dentro de un marco de tiempo y de una manera estuvo de acuerdo con la HKMA y (b) que se requieren los bancos en cuestión a considerar la adopción de medidas adecuadas contra los comerciantes que participan en cualquier indiscreción de comunicación y para informar de la misma a la AMHK. Un portavoz de la HKMA dijo: Si bien no se encontraron aparejos de Hong Kong FX fijaciones de referencia en la investigación, recordamos a los bancos a ser vigilantes para garantizar la integridad del mercado de divisas en Hong Kong, que es de suma importancia para Hong Kong como un CFI . Además, la HKMA espera que todos los bancos para mantener los adecuados sistemas de control para asegurar que su personal involucrado en las actividades de negociación de divisas que respeten el Código de Conducta de las TMA y Práctica. Los bancos deben mantener altos estándares de integridad y deben promover una cultura de conducta ética entre su personal. No se tolerarán prácticas de manipulación. El portavoz añadió, el AMHK continuará vigilando de cerca los resultados de las acciones necesarias para asegurar la consecución de los resultados deseados. Se hace notar que algunos reguladores / autoridades extranjeras están realizando un seguimiento sobre determinadas materias (por ejemplo, cuestiones antimonopolio que están fuera del alcance de la investigación AMHK). A medida que evoluciona la situación en estas jurisdicciones, la HKMA puede necesitar hacer un seguimiento de sus resultados, según el caso. (1) El AMHK inició sus investigaciones sobre los 10 bancos después de recibir la información pertinente de los bancos y los reguladores extranjeros. Los 10 bancos son Bank of America, Barclays Bank, BNP Paribas, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank, Royal Bank of Scotland, Standard Chartered Bank y UBS. (2) Los períodos cubiertos en las investigaciones HKMA son consistentes con los de otras investigaciones reguladores extranjeros. (3) TMA FX fijación comprenden punto USD / HKD fijación, contado USD / CNY (HK) Fijación y fijación CNY NDF (que se suspendió el 1 de abril de 2014). Durante el período en cuestión, estas tasas de fijación se calcula un promedio de las cotizaciones medias después de excluir una serie de las más altas y las más bajas en las cotizaciones de los bancos que contribuyen designados por el TMA. comerciante (4) con sede en Hong Un Hong, de Standard Chartered Bank era sospechoso de intentar influir en la fijación de referencia de una de las monedas asiáticas en el mercado de referencia desde marzo de 2009 hasta noviembre de 2010 por la emisión de nueve mensajes de chat a su colega comerciante en los bancos sucursal en el extranjero con el fin de beneficiar a su posición delantera. Sin embargo, no había pruebas suficientes para encontrar que el colega en realidad efectúa operaciones en el momento de los hechos, en un intento de manipular la fijación correspondiente. (5) Esto implicó la tentativa de un comerciante de Hong Kong de Deutsche Bank, a petición de un colega comerciante extranjero del banco para influir en el tipo de cambio spot USD / HKD (no los USD TMA spot / HKD fijación), en marzo de 2009 para el propósito de hacer una ganancia en una opción OTC moneda reservado en una jurisdicción extranjera. Los comerciantes no lograron alcanzar su resultado deseado. (6) La investigación puso de manifiesto algunas deficiencias de control entre los 10 bancos. Estas deficiencias dieron lugar a algunas indiscreciones de comunicación por los comerciantes de seis bancos (es decir, el Bank of America, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank y el Banco Real de Escocia) en el que la información posibles contrapartes / clientes fue compartida con otros bancos. Se afirmó que el propósito de la revelación fuera para compartir información sobre las condiciones del mercado. Aunque el número de este tipo de comunicaciones no era grande y no había evidencia de manipulación, tal conducta es inapropiada, sin embargo. Se hace constar que los bancos afectados tienen, en los últimos años, realizado mejoras (tales como la puesta en marcha de transacciones herramientas de seguimiento y la realización de exámenes periódicos de las comunicaciones comerciantes) de acuerdo con la tendencia internacional. Hong Kong Autoridad Monetaria de 19 de de diciembre de 2014 Fecha de revisión: 19 Diciembre 2014Hong Kong Banca Privacidad Leyes puestos India Forex estafa Investigación La Oficina Central de Inteligencia (CBI) y la Dirección de Aplicación (ED) se ha encargado de la responsabilidad de investigar la divisa de 3.600 millones de rupias estafa que fue descubierto después de una auditoría interna se llevó a cabo en el Banco de Baroda en Nueva Delhi. Las autoridades han detenido hasta ahora los ejecutivos de alto nivel de la rama Ashok Vihar, ya que fueron los responsables de llevar a cabo múltiples transacciones de divisas sin necesidad de obtener la autorización adecuada. Estas transacciones de divisas se hacen sobre todo a las cuentas corporativas ficticias en el Oriente Medio y Hong Kong. Las autoridades han hecho todo lo posible para ganar más información de estos titulares de cuentas falsas en Hong Kong, pero se han enfrentado a una serie de obstáculos. El sistema bancario en Hong Kong se rige por una serie de leyes de privacidad que hace que sea difícil para las autoridades de la India para obtener información confidencial de una manera transparente. Hong Kong mantiene estrictas leyes de privacidad con respecto a todas las transacciones financieras y las cuentas, ya que es un importante centro financiero internacional (CFI). La Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) en la India ha enviado a través de una carta al Cónsul General de India en Hong Kong para ver si se puede hacer algo por las autoridades para obtener más información acerca de estas remesas ilegales. Las transacciones de divisas que se originaron a partir de un banco de la India se hizo a los bancos no indígenas en Hong Kong y, por tanto, estos bancos extranjeros más probable es que no tiene la obligación de compartir información con las autoridades de la India. Un representante del sector bancario de Hong Kong, que prefiere permanecer en el anonimato dijo que no es nada fácil de obtener información de los bancos locales a no ser que los tribunales locales emiten órdenes y tampoco es fácil conseguir una orden judicial en éstos la materia como las leyes de Indias no son aplicable en este caso y los tribunales permiten que tales revelaciones solamente en casos relacionados con el terrorismo y las drogas el cónsul general ha tomado medidas inmediatamente en la carta de la UIF y ha enviado una nota escrita a todos los bancos del sector público en Hong Kong pidiéndoles que cooperar con la las autoridades si cualquiera de los defraudadores a cabo una cuenta en su banco. Un funcionario de un banco indio PSU en Hong Kong confirmó que el banco de hecho había recibido una carta del cónsul general, pero no hay defraudadores fueron asociados con su banco. El gobierno indio está actualmente tomando medidas enérgicas sobre las transacciones hawala y dinero negro y actualmente está trabajando con bancos en Suiza para obtener información confidencial sobre estos titulares de cuentas para que puedan ser juzgados y procesados en un tribunal de justicia. Artículos relacionados
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